因营业部岗位职责制衡不到位 、员工执业行为管理不规范 、薪酬分配机制存在缺陷等合规问题，方正证券延吉爱丹路证券营业部及营业部负责人姜洪国双双收到警示函。
9月24日 ，吉林证监局披露两份行政监管措施决定书 。经查 ，方正证券延吉爱丹路证券营业部存在三方面问题：一是岗位职责分离不到位，营业部营销、技术 、账户业务办理岗位未有效分离；二是未严格规范工作人员执业行为；三是薪酬分配机制不完善 。
吉林证监局认为 ，上述行为违反《证券经纪业务管理办法》第三十八条 、第四十条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定 ，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并要求其在一个月内完成整改、提交书面整改报告。
同日 ，吉林证监局对姜洪国出具警示函 。决定书显示 ，姜洪国作为营业部负责人，对上述问题负有直接责任 ，其行为违反《证券经纪业务管理办法》第四十条 、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定 。吉林证监局决定对其采取出具警示函的监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案。
方正证券2026年半年度报告显示，公司注册资本82.32亿元 ，法定代表人为施华 ，公司执行委员会主任为姜志军，注册地位于湖南省长沙市，经营范围涵盖证券经纪 、证券投资询问 、证券自营 、证券资产管理 、融资融券等业务 。
截至6月末 ，方正证券控股股东为新方正控股发展有限责任公司 ，持股28.71%，中国平安通过新方正集团间接控股公司；第二大股东为全国社会保障基金理事会 ，持股13.24% 。
业绩方面 ，2026年上半年，方正证券实现营业收入73.41亿元 ，同比增长29.62%；归属于上市公司股东的净利润29.57亿元 ，同比增长24.06%；基本每股收益0.36元，同比增长24.14%；加权平均净资产收益率5.68% ，同比增加0.84个百分点。
截至6月末 ，公司资产总额3217.67亿元，较上年末增长18.05%；归属于上市公司股东的权益527.91亿元 ，较上年末增长3.93% 。
（文章来源：澎湃新闻）
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希望本篇文章《岗位分离不到位、员工执业不规范，方正证券一营业部及负责人同收警示函》能对你有所帮助！
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